Investigaciones internas corporativas e intervención de las autoridades
Seminario - Compliance (online - presencial)
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Paseo de la Castellana, 81
Madrid
(Madrid)
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Evento focalizado en los puntos más sensibles asociados a las «investigaciones internas corporativas», el papel de los poderes públicos (órganos reguladores, jueces y fiscales) en este contexto, los efectos del Compliance y los límites de la actividad inspectora protagonizada por las autoridades (entrada y registro, acceso a servidores, etc.).
Se abordarán aspectos clave, desde que se recibe un aviso sobre el posible incumplimiento hasta el proceso de obtención de evidencias digitales que coadyuven a dilucidar si existió incumplimiento por parte del empleado o directivo.
Un evento especialmente dirigido a compliance officers, miembros del departamento de cumplimiento, profesionales con responsabilidades vinculadas al canal de denuncias y abogados corporativos. Asimismo, resulta particularmente interesante para directivos y miembros del órganos de administración.
Programa
9:30h RECEPCIÓN
10:00h PRESENTACIÓNFernando Lacasa
1.ESCENARIO DE RESPONSABILIDAD PARA EL COMPLIANCE OFFICER Y TENDENCIAS SOBRE EFICACIA PROBATORIA
Rafael Aguilera
1.1. La eventual responsabilidad penal del compliance officer: garante de comunicación e imputación subjetiva
1.2. Investigaciones internas, evidencias y «eficacia» como prueba en el proceso penal: autotutela de la empresa vs. Empresa como «agente del estado»
2. ENTRADA Y REGISTRO DE LAS AUTORIDADES Y EFECTOS DEL COMPLIANCE EN EL DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
Manuel Gómez Tomillo
2.1. Derechos de la persona jurídica
2.2. Validez de los programas de compliance en el derecho administrativo sancionador
3. ASPECTOS CONTROVERTIDOS EN LA ACTUACIÓN DE LAS AUTORIDADES: EVIDENCIA DIGITAL Y COLABORACIÓN
Carlos Zabala
3.1. El acceso remoto y la copia de servidores en las inspecciones protagonizadas por los reguladores y en la investigación penal
3.2. La colaboración de la empresa con las autoridades: eficacia del compliance y posible exención
4. TECNOLOGÍA Y METODOLOGÍA NECESARIAS PARA GARANTIZAR LA EVIDENCIA DIGITAL
Cristina Muñoz-Aycuens
4.1. Evidencia digital: la integridad4.2. El respecto a la intimidad y el secreto de las comunicaciones
12:45h CLAUSURA DEL SEMINARIO
Innscripciones: https://www.grantthornton.es/eventos/2021/seminario--investigaciones-internas-corporativas-e-intervencion-de-las-autoridades/
Organizadores
Grant Thornton Compliance Advisory LAB
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