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El avance en el campo del Compliance a nivel mundial y a nivel nacional producido por la globalización, la necesidad de abrirse a nuevos mercados obliga a los profesionales adquirir habilidades y técnicas imprescindibles para el campo del Derecho de Compliance. Ofrecer dichas herramientas a los profesionales es una de las principales claves del programa.

ALEXANDRU LAZAR

Director del Máster

• La rama del Legal Compliance es de aplicación tanto en su vertiente jurídica, dentro del ejercicio de la abogacía, como en profesionales encargados del programa de Compliance dentro de la empresa (Compliance Officers).
• El avance en el campo del Compliance a nivel mundial y a nivel nacional que afecta en gran medida a nuestro país, producido por la globalización, la necesidad de abrirse a nuevos mercados y de eliminar las practicas que inciten a fraude y/o corrupción obliga a los profesionales a tener conocimiento del Derecho de Compliance.

Detalles del programa

Localización: España

Idioma: Español

Modalidad: Online

Duración: 5 meses

Horas acreditadas: 300 horas

Inicio: Abierto y fecha flexible

Proceso de Admisión: Abierto

OBJETIVOS

PROGRAMA ACADÉMICO

ESTRUCTURA Y METODOLOGÍA

CLAUSTRO

ADMISIONES

INFORMACIÓN ADICIONAL

Este programa está enfocado en formar a los profesionales para poder atender las necesidades surgidas del día a día de la empresa en relación con el programa de Compliance de la compañía. Consecuentemente, ofrecerá la formación necesaria para saber cómo reaccionar y como prevenir ante situaciones de riesgo que puedan vulnerar el programa de Compliance y/o la normativa aplicable a la empresa.

Gracias a la máxima calidad en el programa y enseñanza, la dedicación personal al alumno y una rigurosa selección del temario (centrado en los aspectos más prácticos y novedosos de la realidad jurídica y social), el alumno irá adquiriendo un conjunto de habilidades y competencias que le convertirán en un experto al finalizar el máster, con capacidades como:

• Análisis y síntesis en el ámbito del Compliance.
• Redactar un programa de Compliance.
• Implementar un programa de Compliance.
• Adaptar y actualizar un programa de Compliance.
• Aplicar un programa de Compliance.
• Gestionar la información y el conocimiento en este ámbito, incluyendo el saber utilizar herramientas básicas.
• Resolución de problemas reales.
• Aplicación práctica de los conocimientos adquiridos.
• Toma de decisiones profesionales en el área objeto de estudio.

¿A QUIÉN VA DIRIGIDO ESTE PROGRAMA?

El Máster en Corporate Compliance está especialmente dirigido a:

Licenciados en Derecho, abogados en ejercicio y a profesionales de otros campos que pretendan especializarse en el derecho de Compliance.

La orientación del programa es eminentemente práctica y dirigida a formar profesionales para asesorar tanto a emprendedores o inversores como a sus propias empresas (in-house), a estructurar, redactar, implementar, actualizar y coordinar un programa de Compliance.

PROGRAMA

El programa académico del Máster online en Corporate Compliance está constituido por un total de 20 módulosdistribuidos en 3 bloques académicos y un proyecto Fin de Máster:

BLOQUE 1

Coordinador: Alexandru Lazar

MÓDULO I: Introducción al Compliance (Profesor: Alain Casanovas)

• Orígenes y situación actual (se analizarán también las vías de imputación de la responsabilidad penal de las empresas y los requisitos para que se dé el supuesto de exención de la responsabilidad penal)
• Conceptos básicos del corporate compliance (compliance penal)
• Fuentes del Compliance

MÓDULO II: Contenido mínimo del modelo de Compliance y la gestión de riesgos (Profesor: Alain Casanovas)

• Modelos de prevención
• Modelos de gestión empresarial
• Gestión del complimiento (reactivo y/o preventivo)

MÓDULO III: Risk Management (Mapa de Riesgos; entrevista; redacción) (Profesor: Alain Casanovas)

• Mapa de Riesgos
• Entrevistas
• Redacción
• Marcos de referencia (COSO, ISO 19600, ISO 31000, 31010, 37001)

MÓDULO IV: Código de conducta y de ética (Profesor: Pere Vidal)

• Contenido mínimo
• Estructura
• Eficiencia
• Redacción e implementación

MÓDULO V: Canal de denuncias o whistleblower (Profesor: Daniel Benítez)

• Tipos de canales de denuncia
• Implementación

MÓDULO VI: Controles post-implementación del programa y adaptación del programa (Profesor: Imma Estrach)

• Quien los efectúa
• Cuándo se efectúan
• Procesos de investigación interna

MÓDULO VII: Protocolo de actuación ante la violación del programa de Compliance (Profesor: Elisenda Pareja)

MÓDULO VIII: Sistema disciplinario aplicable a los integrantes de la empresa (Profesor: Pere Vidal)

BLOQUE 2

Coordinador: Alexandru Lazar

MÓDULO I: Corporate Compliance o Compliance Penal 

• Conceptos básicos derecho penal / Compliance penal (Profesor: Fermín Morales)
• Responsabilidad penal en la empresa (Profesor: Carles Martínez)
• Responsabilidad penal de la persona jurídica (Profesor: Anna Nuñez)
• Tipos penales aplicables a las personas jurídicas, y mención especial los tipos por imprudencia (Profesor: Mariana Ladaga)
• Penas (Profesor: Enrique Rovira)
• Cálculo de las penas (Profesor: Ignacio Jove)
• Atenuantes y Eximentes (Profesor: Enrique Rovira)
• Modelos de Prevención de Delitos (Profesor: Thea Morales)
  • Modelos de prevención de delitos marco
  • Modelos de Prevención de la corrupción y el fraude
  • Modelos de Prevención del Blanqueo de capitales
  • Modelos de Prevención de delitos contra la intimidad
  • Modelos de Prevención de delitos contra el mercado y consumidores
  • Modelos de Prevención de delitos contra la hacienda pública y seguridad social
  • Circular 1/2016
• Jurisprudencia de los tribunales de Justicia (Profesor: Ricardo Sanz Gadea)
• Resumen descriptivo y practico de un procedimiento penal (Profesor: Jaume Garrido)
• Carga de la prueba en un Compliance penal y forma de acreditarlo (Profesor: Jaume Garrido)

BLOQUE 3

Coordinador: Alexandru Lazar

MÓDULO I: Data protection y Compliance (Profesor: José Juan Pintó)

MÓDULO II: M&A y programas de Compliance (¿un punto a incluir en los check lists de la Due Diligence?) (Profesor: Simone Guaglianone)

MÓDULO III: Seguros y Compliance (Profesor: Julia Gual)

MÓDULO IV: Compliance IP/IT (Profesor: Riccardo Ciullo)

MÓDULO V: Compliance y Sanciones Internacionales (Profesor: Valeria Enrich)

MÓDULO VI: Compliance y Competencia (Profesor: Valeria Enrich)

MÓDULO VII: Tax Compliance (Profesor: Rubén Lago)

MÓDULO VIII: Compliance y obligaciones asumidas en contratos con particulares (Profesor: Octavia Radulescu)

PROYECTO FIN DE MÁSTER

Coordinador: Alexandru Lazar

ESTRUCTURA Y METODOLOGÍA

• En cada clase se facilitan unos materiales técnicos -temas de estudio- actualizados y depurados, que el alumno deberá estudiar con detenimiento y sobre los que realizará un test con preguntas especialmente elegidas para ayudar al alumno a detectar y asimilar los aspectos claves de la materia.

•  

  El alumno cuenta con un material completo, actualizado y organizado que puede consultar en cualquier momento. Además de la ayuda de un tutor personal que se encarga de solucionarle cualquier duda que pudiese surgirle.

•  

  Mediante este estudio práctico el alumno aprenderá a manejarse combinando teoría y práctica, con un material formativo siempre actualizado, a través de un método accesible, ordenado y completo, adaptado a la enseñanza executive, este programa forma a los más preparados profesionales en el ámbito, proporcionándoles, además, la red de contactos profesionales más importante, tanto en la esfera pública como privada.

  Dirección del Programa

   

  ALEXANDRU LAZAR

  Socio de IntLaw Abogados y Consultores, firma de abogados con sede central en Barce- lona especializada en Derecho de los Negocios y Derecho Internacional. Anteriormente formó parte de los equipos de Baker McKenzie Barcelona y Ramon y Cajal Barcelona.

  Su práctica está centrada en fusiones y adquisiciones de empresas, Derecho societario, Derecho contractual, Corporate Compliance y Derecho mercantil general.

  Compagina su actividad profesional con la docente, siendo, profesor asociado en el Departamento de Derecho Mercantil de la Universidad Pompeu Fabra de Barcelona. Director académico del Máster en Corporate Compliance impartido en Economist & Jurist (Economist Innovative School) y co-coordinador del Curso en Regulatory Compliance and U.S. Law impartido en la Fordham University, en Nueva York, en colaboración con Economist & Jurist. Profesor colaborador en ISDE Barcelona, impartiendo Corporate Compliance en el Máster en Abogacía Internacional. Miembro de la Real Academia de Jurisprudencia y Legislación, como Colaborador Asociado.

  Publica constantemente en revistas de especialidad. Actualmente, es doctorando en el programa de Fundamentos de Derecho Económico y de la Empresa (ESADE Barcelona).

  Profesores

   

  Alain Casanovas

  Es Licenciado en Derecho por la Universidad Autónoma de Barcelona y ha cursado estudios de especialización en Instituciones Comunitarias en Bélgica y Alemania. Socio de KPMG desde el año 2000, ha diseñado y ejecutado proyectos de mejora en los controles internos relacionados con materias jurídicas (Legal Compliance) y de prevención penal en organizaciones multinacionales (Corporate Crime Prevention). Fruto de su experiencia, ha publicado libros, entre otros: “Control de riesgos legales en la empresa” (Difusión Jurídica, 2008), “Legal Compliance – Principios de cumplimiento generalmente aceptados” (Difusión Jurídica, 2013) o “Sistemas de control de riesgos legales” (Wolters Kluwer, 2010).

  Dirige el KPMG Compliance Think Tank, foro de alto nivel sobre tendencias avanzadas que aglutina a Compliance Officers de organizaciones españolas y extranjeras.

  Participa en el Grupo ISO PC 271 elaborando el estándar sobre Compliance Management Systems (CMS), representando a España en calidad de Head of Delegation. Participa en el Grupo ISO PC 278 elaborando el estándar sobre Anti-Bribery Management Systems (ABMS), siendo miembro del Editing Team encargado de dar redacción a la norma. Ha sido designado árbitro por el Tribunal Arbitral de Barcelona en diferentes contenciosos relacionados con las transacciones entre empresas.

  Compagina su actividad profesional con la docente, siendo, desde 1999, profesor asociado en la Facultad de Derecho de ESADE así como profesor y miembro del Consejo Consultivo del Instituto Superior de Derecho y Economía (ISDE). Co-director del Postgrado en Compliance de las universidades Carlos III y Pompeu Fabra.

  Es ponente habitual en conferencias sobre materias relacionadas con Compliance y miembro del Consejo de redacción de la publicación mensual Economist & Jurist.

  Elisenda Pareja

  Licenciada en Derecho por la Universidad de Barcelona (1993).

  Colegiada como abogado ejerciente nº. 21.945 del Ilustre Colegio de Abogados de Barcelona.

  Postgrado en Propiedad Industrial y Propiedad Intelectual, (ESADE – 2001).

  MAE. Managment para abogados de Empresa (ESADE – 2012).

  Corporate MBA (ESADE 2015).

  Desde mayo del 2013, Compliance Officer de Novartis Farmacéutica.

  Desde Agosto de 1999 hasta Abril de 2013 Directora del departamento jurídico y de Compliance de Laboratorios Menarini, S.A.

  Experiencia previa como abogado de empresa en un grupo editorial (RBA), en despachos de abogados (incluyendo el despacho especializado en derecho farmacéutico Faus&Moliner Advocats) y otras empresas.

  Participación como ponente en diversos foros dedicados principalmente al derecho farmacéutico.

  Pere Vidal

  Licenciado en Derecho por ESADE-Universidad Ramon Llull y miembro del Ilustre Colegio de Abogados de Barcelona desde 2007. Máster en Derecho del Trabajo y Recursos Humanos por ESADE (2007).

  Profesor colaborador del Máster de Acceso a la Abogacía de la Universitat Oberta de Catalunya.

  Actualmente es Asociado Senior del departamento de Derecho Laboral de PwC Tax & Legal Services. Especializado en el asesoramiento a empresas nacionales y multinacionales sobre cuestiones jurídico-laborales, relaciones laborales, negociaciones, reestructuraciones, códigos éticos y procedimientos contenciosos laborales.

  Colaborador habitual en diferentes publicaciones jurídicas y revistas especializadas: Actualidad Jurídica Aranzadi, Apuntes & Consejos, Ius Sport (Portal del Derecho Deportivo), Legal Today y Observatorio de Recursos Humanos entre otros.

  Coautor del Capítulo “La extinción unilateral del contrato por parte del personal de alta dirección” (Manual del Personal de Alta Dirección, Editorial Aranzadi, 2012). Coautor del libro “Controle todos los temas laborales de su empresa” (Indicator Asesores y Editores, 2016).

  Daniel Benítez

  Postgrado en Compliance en IDEC-UPF.

  Máster en Derecho de los Negocios. Campus Icab. Center for Transnational Legal Studies, London.

  Preparación oposiciones a Judicaturas. Preparador, D. Pablo Llarena, actual Magistrado Sala Segunda del Tribunal Supremo.

  Licenciatura y Máster en Derecho en ESADE,Facultad de Derecho, Universidad Ramon Llull, Barcelona

  Xaloc, International Bacculerate (Bachiller). Bachillerato. Cursando asignaturas en inglés.

  Desde el año 2013 hasta nuestros días es abogado asociado en despacho Molins&Parés, Penal & Compliance. Coordinador de proyectos de diseño e implementación de programas de cumplimiento. A título de ejemplo: Unilever España, S.A., Fundación Junta Constructora del Temple Expiatori de la Sagrada Família, Abertis Infraestructuras, S.A., Fundación Abertis, UPF – Barcelona School of Management y Fundación Pere Tarrés.

  Miembro de la comisión gestora de la delegación territorial en Cataluña de Cumplen, Asociación de Profesionales del Cumplimiento Normativo.

  Secretario del Patronato de la fundación Isla Ebusitana, la cual tiene por objeto la recuperación y gestión de barcos susceptibles de formar parte del patrimonio histórico español.

  Presidente del Club de Bolsa de ESADE (actualmente Financial and Economics Group). Pese a haber dejado el cargo, sigo manteniendo una estrecha relación con la asociación y continúo colaborando con ellos.

  Imma Estrach

  Licenciada en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universitat de Barcelona

  CCSA – Certificada Control Self Assessment por The Institute of Internal Auditors ( IIA)

  Posgrado en Contabilidad y Auditoría (cursos de doctorado)

  Desarrollo profesional en la multinacional química holandesa AkzoNobel durante 27 años y ocupando diferentes posiciones, principalmente en finanzas.

  La evolución pasa de Controller de negocios locales a Compliance manager Europeo y posteriormente Internal Control y Compliance Officer global para uno de los siete negocios industriales. Actualmente desde hace un año ocupa la responsabilidad global de Control Interno de la división de pinturas industriales, aproximadamente el 40% de la compañía.

  Fermín Morales

  Socio / Director Gabinete Jurídico Fermín Morales S.L.

  Catedrático Universidad Barcelona. Premio extraordinario de doctorado con el num.1 en el curso 1982/1983 (expedido por el rectorado de la Universidad de Barcelona el 27 de septiembre de 1984).

  CATEGORIA DOCENTE

  Curso 1980/2015: Profesor Titular de Universidad hasta el año 2001y desde el año 2001 Catedrático de Universidad (Universidad Autónoma de Barcelona).

  DISCIPLINAS IMPARTIDAS UAB.

  Desde 1980 hasta nuestros días, en Grupos de prácticas Derecho Penal-I, II y III, Grupos clases teóricas -I, II Y Derecho Penal Económico. Prácticum, Delincuencia Tecnológica y Dret Penal I y II.

  SEMINARIOS Y CURSOS MONOGRAFICOS IMPARTIDOS

  Desde el año 1980 ha impartido diversos cursos entre los que destacamos el siguiente:

  – Curso 1994/1995: “Fundamentos de teoría jurídica del delito” (Facultad de Derecho Universidad Autónoma Barcelona).

  CURSOS DE DOCTORADO IMPARTIDOS:

  – Curso 1998/1999 “Fundamentos de Teoría Jurídico del delito”, (Facultad de Derecho Universidad Autónoma de Barcelona).Etc…

  Carles Martínez

  Licenciado en Criminología en la Universidad de Barcelona. 2010

  Curso de especialización en Derecho Penal Económico en la Universidad Abat Oliba. 2008

  Licenciado en Ciencias Políticas y de la Administración en la Universidad de Barcelona. 2007

  Máster de especialización en Derecho Penal y Ciencias Penales en Universitat Pompeu Fabra- Universitat de Barcelona. 2006

  Licenciado en Derecho por la Universidad de Barcelona. 2004.

  Profesor asociado al departamento de Derecho Penal de la Universidad de Barcelona. Profesor del curso de acceso a la abogacía de ISDE.

  Profesor/consultor del Máster de acceso de la abogacía de la Universitat Oberta de Catalunya.

  Vocal de la Sección de Derecho Penitenciario del Ilustre Colegio de Abogados de Barcelona.

  Anna Núñez

  Graduada en Derecho por la Universidad de Barcelona (2011-2014).

  Máster de acceso a la Abogacía por la UOC (2014-2016).

  Seminario ERA (European Law) sobre Derecho Penal Internacional (2015).

  Curso ‘’La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas’’ (ICAB-2015).

  Curso Especialización para Compliance Officers (UIC-2016).

  Posgrado en Compliance BSM (2016-2017).

  Actualmente abogada y coordinadora del Departamento de Corporate Compliance de Molins&Silva Defensa Penal.

  Autora de la obra “Modelo de prevención de delitos Molins & Silva Defensa Penal”, 2017.

  Mariana Ladaga

  Abogada senior del Área de Derecho Penal Económico y Compliance de RCD-Rousaud Costas Duran.

  Alta especialización en Derecho Penal Económico, particularmente en defensa penal en delitos contra la Hacienda Pública, blanqueo de capitales, otros delitos patrimoniales y contra el orden socioeconómico.

  Especialización en dictámenes periciales económico-tributarios para causas relativas a delitos fiscales complejos.

  Asesoramiento, diseño de programas y manuales personalizados sobre Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo. Apoyo formativo y asistencia letrada ante el SEPBLAC.

  Experto Externo SEPBLAC.

  Asesoramiento e implementación de Programas de Compliance Penal para personas jurídicas. Apoyo formativo. Asistencia letrada.

  Docente en entornos virtuales de aprendizaje.

  Miembro PenalNet. Red europea de abogados penalistas. Dir. Gral Just Lib. y Seguridad de la Comisión Europea.

  Enrique Rovira del Canto

  Ex alumno del Abat Oliba CEU-Fundación San Pablo (1975-78), Licenciado en Derecho por la Universitat Central de Barcelona (1980), Doctor “sobresaliente cum laude por unanimidad” en Derecho Penal (2000) por la U.N.E.D., con la tesis doctoral “Las Manipulaciones Informáticas Defraudatorias Patrimoniales”, Licenciado en Criminología por la Universidad Central de Barcelona (2009), Experto Universitario en Criminología por la Fundación General de la U.N.E.D.(2005), Diplomado en Derecho Civil Catalán por la Universidad Central de Barcelona (1980) y la Universidad Oberta de Catalunya (2002), Diploma de superación curso “Criminología: Teoría de la criminalidad”, U.N.E.D. (1999-2000), Diplomado en Asesoramiento de Empresas y Letrado de Sociedades por el CEU-Fundación San Pablo de Barcelona (1980), Diplomado en la especialidad de Derecho penal militar (2001).

  Magistrado de la Audiencia Provincial de Barcelona (desde el 2006) y con anterioridad en los Juzgados de lo Penal núm. 2 de Terrassa, Barcelona (2003-06), y núm. 3 de Pamplona, Navarra, (2001-03); miembro por oposición del Cuerpo Jurídico de la Armada desde 1982, actualmente Oficial Superior en situación de servicios especiales; profesor de Derecho penal desde 1989, ha desempeñado la docencia de esta materia en diversas instituciones universitarias públicas y privadas, principalmente como profesor asociado en el Instituto Europeo de Economía y Derecho (INEDE) actual Universidad Internacional de Cataluña (U.I.C.) de Barcelona, hasta 1998, en la Universidad de Educación a Distancia (UNED) como profesor-tutor desde 1992, siendo titular de los Centros Asociados de Barcelona-Fert, y de Cervera (Lleida) donde cont