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Claves prácticas para detectar el grado de implementación real del Programa de Compliance

A día de hoy, la verificación periódica de los modelos y programas de Compliance Penal se configura como un requisito esencial para su eficacia, reflejando, de forma adicional, la realidad de los compromisos preventivos, éticos y de buen gobierno corporativo de cada entidad y de sus administradores, así como el grado de implementación real del Programa de Compliance en sus actividades.

Durante esta Jornada, César Zárate, Manager de Derecho Penal y Compliance de ECIJA, y Juan Eugenio Tordesillas, abogado de la Firma, analizarán la evolución de los ítems objetivos y subjetivos que permiten valorar la adecuación, actualización y, en definitiva, eficacia del Programa de Compliance ya configurado.

Programa:

1. Acreditación y seguimiento del funcionamiento del Órgano de Supervisión y Control.

2. Adecuación de las normas de recepción, análisis, investigación y resolución de denuncias alojadas en los Sistemas de Whistleblowing o canales de denuncia, incentivo de uso y protección del denunciante.

3. Disposición y adecuación de una formación interna adecuada y enfocada a reforzar la cultura de cumplimiento interno.

4. Revisión del mapa de riesgos y actualización a los cambios internos, así como a los avances de diligencia y actualizaciones normativas de relevancia (generales y sectoriales).

5. Configuración de los criterios para la monitorización y trazabilidad del grado de cumplimiento y seguimiento de los objetivos del Programa de Compliance, así como de los controles dispuestos asociados a la evitación de riesgos penales.

6. Adecuación y, en su caso, desarrollo de las políticas y procedimientos necesarios para optimizar el control de los riesgos identificados, así como para la traslación a los procesos de toma de decisiones de los principios éticos y de cumplimiento definidos a nivel corporativo.

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